叶倩云演法医的电视:中国证监会行政处罚决定书（观海观潮、刘开斌等9名责任人员）

〔2009〕57号
当事人：深圳市股海观潮投资顾问有限公司（现更名为首华证券咨询（深圳）有限公司，以下简称观海观潮），法定代表人王文明，住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座27楼2704室。
刘开斌，男，1974年9月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，联系地址：广东省深圳市罗湖区宝安北路人才大市场大厦。
阮开立，男，1964年11月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：广东省番禺市洛溪新城芳华花园洛湖居20幢701。
龚伟力，男，1949年7月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：江西省南昌市扬州路41号3栋3单元3楼1号。
黄九辉，男，1969年5月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：湖北省武汉市武昌区青鱼咀104－4号8号。
任彦斌，男，1967年9月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：广东省深圳市南山区南山大道亿利达村宿舍。
谢俊扬，男，1971年2月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：广东省开平市三埠区长沙沿江东路132号。
周华，男，1977年3月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，联系地址：广东省深圳市罗湖区宝安北路人才大市场大厦。
付晶，男，1976年11月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：湖北省武汉市武昌区水果湖路10号。
曾勇，男，1970年10月出生，时任股海观潮证券投资咨询人员，住址：广东省深圳市龙岗区布吉镇德兴城5-701。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对股海观潮违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人股海观潮的要求，我会举行了听证会，听取了股海观潮及其代理人的陈述和申辩；其他当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。
经查明，股海观潮、刘开斌等当事人存在如下违法违规行为：
2005年3月至2006年4月，股海观潮、商讯杂志社与广东电视台等10家媒体签订节目合作协议，由电视台安排固定时段播出股海观潮制作的《股海观潮》和《商讯理财》股评栏目。2005年11月至2006年4月，刘开斌等9名股海观潮聘用的证券投资咨询人员在股评栏目中向公众提供证券投资分析、预测或建议，有如下言论：
一、刘开斌
（一）2006年1月4日，刘开斌主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“黑马集中营”，“千金难买早知道，一周飙股来报到”。
（二）2006年1月16日，刘开斌主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“黑马的机会很多，命中率很高”，“拿到这本周刊就拿到很多购买黑马股票的机会”。
（三）2006年1月23日，刘开斌主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“买好票，过好年，订周刊，赚大钱，冠军周刊，订户如潮，黑马狂奔”。
二、阮开立
（一）2006年1月5日，阮开立主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“阮老师永远是市场上的方向”，“市场不能没有阮老师”，“冠军周刊为牛市导航”，“《K线战法》，绝密版本，我个人的持仓记录是一年10倍”，“三天学会，一月精通，从此告别亏损”，“超前三个月捕捉到了这些黑马”。
（二）2006年1月16日，阮开立主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：在推销《阮老师自选股票池》时强调前期推荐的若干只股票远远跑赢大盘，“傲视全国所有分析师”，“不凡的实力，超凡的股票”，“一通电话即可搭上财富快车”，“跟我学，你也会，如何从20-100万”。
（三）2006年1月23日，阮开立主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“这本周刊有15个涨停板”，“买好票，过好年，订周刊，赚大钱，冠军周刊，订户如潮，黑马狂奔”，“马上订阅，马上有惊喜，即刻变赢家”。
（四）2006年4月5日，阮开立主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“一个神秘的操作方法，一个来无影去无踪的操作方法，一个牛市、熊市、牛皮市均帮你赚钱的方法，《股王秘笈》之《涨停板操作方法》，一通电话免费赠送”，“《涨停板操作方法》学会它用会它，你就会叱咤股海，反败为胜，改写你的家庭，改变你的一生”。
（五）2006年4月7日，阮开立主持的重庆卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“由阮开立老师点评的股票是各个精彩”、“股改上涨最大的股票都被阮老师囊括”。
三、龚伟力
（一）2006年1月13日，龚伟力主持的广西卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“像包头铝业这样涨幅达到30％的股票我们还有”。
（二）2006年1月20日，龚伟力主持的南方台股评节目《商讯理财》中集中回顾前期推荐成绩，仅说明推荐成功的股票。
（三）2006年1月23日，龚伟力主持的南方台股评节目《商讯理财》中有以下内容：“我们在周刊中推荐的股票涨幅都在40%以上，……其实非常简单，你们只要关注我们的节目关注我们的周刊，像这样的个股，机会是很多的”。
（四）2006年2月13日，龚伟力主持的南方台股评节目《商讯理财》中有以下内容：“大黑马G丰原”。
四、黄九辉
（一）2006年1月9日，黄九辉主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“《冠军周刊》超级赠送服务专案，神秘礼物（无价之宝，只送不买），提前布局下周周刊飙股。全国每天仅限前18名，若建仓后本周股价上涨10%，为确保下周继续大涨，本专案将立即封顶剩余名额”，“《冠军周刊》周刊中的冠军”。
（二）2006年1月17日，黄九辉主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“黄老师给大家选择的股票涨，而且连续的涨”。
（三）2006年1月19日，黄九辉主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“黄老师为大家选择底部能够连续涨停的股票”。
（四）2006年2月6日，黄九辉主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“新年第一天全国免费公开赠送《狗年旺财十大翻倍元帅》，来电索取”，“新年第一天‘十大元帅’中的两支个股牢牢锁住涨停板，还有8支个股等待投资者的检阅”，“2006年有可能实现翻倍的个股免费赠送”。
五、任彦斌
2006年3月29日，任彦斌主持的广东卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“过去我给大家推荐的股票80%创下历史新高”，“拥有语音点卡的投资者点击查看，我们最近两周推荐的股票没有一支失败的”。
六、谢俊扬
（一）2006年2月17日，谢俊扬主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“昨天拿到睡虎股票池今天已有所分享，睡虎1号（昨天推荐的G锡业）今天大涨8.0%，睡虎2号（G中企）大涨8.77%，相关的睡虎股票1个接1个，睡虎股票池循环涨不停的势头展现在你面前”，“睡虎猛醒，循环涨不停，下周谢老师语音卡里盘中布局睡虎3号和4号，欢迎致电索取”。
（二）2006年2月18日，谢俊扬主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“睡虎猛醒，循环涨不停”，“选1个股票涨是偶然，选1片股票都在涨是偶然还是必然，大家很清楚”，“提前预约第二张睡虎图，只有提前预约，利用盘中实战声讯，才能将经验换成金钱”。
（三）2006年2月27日，谢俊扬主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“谢老师不是神仙，却能做到先知先觉赚大钱”。
七、周华
（一）2006年1月5日，周华主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“周刊栏目－黑马集中营，千金难买早知道，一周飙股来报到”。
（二）2006年1月9日，周华主持的贵州卫视股评节目《商讯理财》中有以下内容：“《冠军周刊》超值赠送服务专家，提前布局下周周刊飙股。全国每天仅限前8名，若建仓后本周股价上涨10%，为确保下周继续大涨，本专案将立即封锁剩余名额”。
（三）2006年1月5日，周华主持的广东电视台股评节目《股海观潮》中有以下内容：“赠送《冠军周刊·特别版》，冠军周刊造神奇，天狗飞奔牛市起”，“周老师上周周刊荐股，如果你订阅了冠军理财周刊，假设您有100万资金买进了任何一只个股，您的最少收益将是7.03万元”，“‘十一五’规划催生新黑马”。
八、付晶
（一）2006年1月2日，付晶主持的四川卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“赠送商讯理财《冠军周刊精华版》，该周刊特点有60位研究员，全中国最顶尖的研究人员和报告都在冠军周刊中”，“周刊栏目-黑马集中营”、“千金难买早知道，一周飙股来报到”。
（二）2006年2月24日，付晶主持的四川卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“要享受付晶每日声讯：盘中黑马的服务，请拨打声讯专线”。
（三）2006年2月27日，付晶主持的四川卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“付老师盘中声讯留言提供的服务及时段：每日声讯时间 10 点半盘中黑马、2 点钟盘中黑马”。
（四）2006年2月28日，付晶主持的四川卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“隆重赠送‘狗年旺财十大翻番元帅股’”。
九、曾勇
（一）2005年11月2日，曾勇主持的广东卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“曾勇老师亲率波段翻倍特别专案小组提前紧急布局11月4大牛股”，“黑马名单问曾勇”。
（二）2005年11月3日，曾勇主持的广东卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“每周向你预告下一周的大牛股”、“随便买，随便卖，随便赚”，“皇台酒业将连续冲击涨停板”。
（三）2005年11月4日，曾勇主持的广东卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“蓝星石化上周暴涨33%，皇台酒业本周暴涨32.6%，连续两周成功蝉联周冠军，周周都是冠军，当然天下无敌”，“冠军只有一个，本周又在我家”，“全国唯一的实盘操作指导热线，推荐底部超级大牛股，预告盘中最佳买卖点”。
（四）2005年11月7日，曾勇主持的广东卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“全力让加入我们团队的您在短期内实现波段翻倍”，“盘前免费赠送本周冠军股，即将全面超越蓝星石化和皇台酒业的超级大牛股”。
（五）2005年11月8日，曾勇主持的广东卫视股评节目《股海观潮》中有以下内容：“提前布局未来两周冠军股，先到先买”。
以上事实，有股海观潮提供的情况说明、电视股评节目录像、相关协议、工商登记资料、当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。
股海观潮、刘开斌等人的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十九条、第二十条、第二十四条第（二）项以及《证券法》第一百七十一条第一款第（四）项、第（五）项的规定，构成了《暂行办法》第三十四条、第三十六条以及《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行为。
股海观潮及其代理人在陈述、申辩材料以及听证会上对股海观潮聘用的证券投资咨询人员在电视股评节目中多次使用含有夸大性字眼的表述或使用含有误导性的言论，对相关证券作出分析、评述、推荐的违法行为予以认可，但申辩称，相关违法行为的情节与危害后果均不严重，而拟对其作出的处理过重且缺乏直接依据；股海观潮积极配合了调查工作，妥善处理客户投诉，主动消除危害后果。请求对其免于处罚。
经复核，股海观潮利用合法证券投资咨询机构的社会影响力、证券投资咨询人员的专业身份以及公众媒体所具有的公信力，在电视股评节目中发表误导性言论，违反了法律规定和行业要求，影响恶劣，后果严重。股海观潮及其聘用的证券投资咨询人员的相关行为违反了《暂行办法》有关证券投资咨询人员应当以诚实守信和勤勉尽责的态度提供证券投资咨询服务，证券投资咨询机构及其从业人员不得向投资人承诺收益，以及《证券法》有关证券投资咨询机构及其从业人员不得利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息的规定，违法事实清楚，证据确实、充分。
经复核，股海观潮有关配合调查工作及妥善处理客户投诉等情节，我会在审理时已作充分考虑。
综上，鉴于当事人未就事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
我会认为，作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构及其从业人员，应当谨守执业准则和规定，谨慎、勤勉、客观、公平地为投资者提供咨询服务，共同维护市场秩序和行业声誉。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十四条、第三十六条和《证券法》第二百二十六条第三款的规定，我会决定：
一、对股海观潮责令改正，并处以30万元罚款；
二、撤销曾勇、阮开立的证券投资咨询业务资格，并分别处以3万元罚款；
三、对刘开斌、龚伟力、黄九辉、谢俊扬、周华、付晶分别给予警告，并处以3万元罚款；
四、对任彦斌给予警告。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。