重要的交易守则

要成为一个成功的交易员，最重要因素的不是你懂得多少种技术指标或图形理论，也不是你拥有多少种交易策略，而是你的心态和自律能力。你需要对股票交易这个游戏的本质有着深刻的理解，积极调整自己心态来适应市场；市场的行为会受到众多因素的影响，只要有一点细微的心理变化和情绪冲动，你就可能完全扭曲了你应有的反应和行为，做出连你自己事后都懊悔不已的决定，因此你需要一系列被经验和时间都证明了可行的守则来保证自己的行为不受情绪影响。拥有这些守则并不难，难的是理解它们的确切含义并且在交易中自觉地严格执行。

交易守则克制着你的情绪和冲动，它并不是限制你和束缚你的行动，而是在保护你和帮助你在一个可以接受的范围内，尽量以职业和客观的态度来交易，而不是过多的受你的主观愿望来主导自己的交易。

守则1：在每一个交易日开市之前，你应该做好如下准备。

在每一个交易日开市之前，你应该做好如下准备。包括：查阅当日公布的经济数据，该数据的预期和实际数字将对市场有什么影响；查阅你平时交易的股票和行业相关的龙头股当日是否有业绩公告或者重大新闻消息，是否有被调整评级等。

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回顾昨日的大盘指数走势，股票技术图表中相关重要的技术位置，做好相应的记录和标记；结合昨日盘后和当日盘前的走势，试预测当日股票的大致表现和确定你对该股票的操作计划，待收市后验证，无论正确与否，记录下来，试加以改进你的预测方法。

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形成你当日对每只股票大概的操作想法，交易中严格执行并遵守自己的操作计划；一旦股票的走势和自己的计划相反，及时调整计划或者换股操作。

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在具体进行任何交易之前，务必清楚自己的目标，策略和止损点，以及估计出每一种可能发生的情况和可能出现的结果。没有计划的交易会导致你思绪混乱和情绪激动，如果你连当时情况和将要发生的事情估计不足，你无可能做出合适的反应。

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开市后10分钟，收盘前10分钟，不得交易。如果持有亏损的股票到盘后交易时段，需要作减股惩罚。

守则2 迅速认赔，严格控制损失
     决定进行某一手交易时，应该先设定止损位置。当行情向自己不利的方向发展时，只要止损价位被击穿，立即止损出局，绝不心存幻想。一拖再拖犹豫不决只会令你的损失越来越大并阻碍你成为一个合格交易员。l
    你应该设定一个绝对止损价位，例如-0.05。只要达到这个绝对止损价位，无需要再待其他任何技术图表或者任何因素的确认，立即止损出局。无论你进入一手股票的理由是什么，-0.05已经证明你方向错得很离谱。l
     当市场证明了你的方向是错的，你需要马上认错，并改正过来。你应该对止损操作感到习以为常，止损的时候不应该感到任何的为难和不安，并且接受这个事实：亏损是股票交易游戏的一个组成部分。为了可以继续交易下去，你必须能迅速认赔，接受千百次的错误和损失，并且再次充满信心地交易。要成为一个成功的交易员，你必须诚实地对待自己，股票市场是一个你不可以欺骗自己的地方，你偶尔会亏损，你根本不需要为此寻找借口来为自己开脱。承认错误并不代表你很愚蠢或者无法胜任。相反，明知到错而又不肯或者不敢承认的人，才是真正愚蠢和无法在市场上生存的人。l

      守则3 绝不摊平损失 （Average Down）
      摊平损失指的是当一手股票出现亏损时，通过追加股数来摊低成本价，以期待在股价反弹时解套的一种操作方法。对于经验尚不足的Trainee，这种操作方法是不允许的，如被发现者，将作减股处理。因为你严重违反了守则2：当亏损出现的时候，并没有迅速止损处理，而是试图避免承认错误。l
 摊平损失也是操作方法之一，有利有弊。在设定严格的止损位置并坚决执行的时候，该操作方法才有意义。否则，持有亏损的股票摊平再摊平只会让你陷入痛苦之中。l

      守则4 顺势交易
      股票价格的运动具有趋势和惯性，趋势一旦形成，就不会轻易改变。交易中你需要做到的是在上涨趋势中买入，在下跌趋势中沽空。l
     某个股票跌了很多，这并不构成你买入的理由，既然跌了很多，他的趋势一定是向下的，在没有明确的趋势反转信号发生前，你应该假设它仍将继续下跌，你主要的操作思路依然是沽空，直到趋势反转信号出现为止。l
     越跌越买，越涨越卖，是新手最普遍的行为，事实上这种逆势操作是非常危险的。不要认为“跌了这么多，不会再跌了”或者“涨了这么多，该回调了”。你需要做到的是顺着趋势来交易，而不是相反。在股票市场中，价格从来不会涨到不能再涨或者跌到不能再跌。l
     不要盲目猜测市场的顶和底。股票在下跌的时候，尝试去抄底是危险的，上涨的时候试图沽在最高价也是危险的。股票的最高价和最低价一日只出现一次，没有任何方法可以精确预测到。尝试去猜顶和底，只是徒劳，也没有必要，即使是最成功的交易员也无法完全把握趋势的开始和终止，你需要做到的是顺着趋势来交易直到趋势转变。l
 趋势是你的朋友，不要去和市场作对，事实上你也无能力和市场作对，因为市场总是对的，错的永远是你。既然如此，只有和市场趋势站在同一边，才能尽量避免致命错误的发生，稳定地交易和赢利。l

      守则5 相信自己并有勇气根据自己的判断来行动
      一个好的交易员必须要有强烈的自信心，在股票市场里面，你唯一能够相信的就是你自己。你做出一个判断，在市场没有证明你是错误之前（触及你的止损点），你要相信自己是正确的。l
 你需要自信心来做出判断，更加需要勇气来执行自己的判断。只说不做并不会给你带来实际的利润。l
     独立思考，不受他人干扰和影响。你可以和别人讨论对股票的看法，但是最终做判断的是你自己，不要轻易相信或者接受他人的建议。顺势交易，不是顺着你朋友的意思交易。l
     如果因为别人给你的建议而造成亏损，你应该怪自己而不是他人。因为最终接纳意见并下单操作的是你自己，你要对你自己的行为负全部责任。l
     务必控制自己的情绪，人性中最显著的弱点，恐惧，贪婪，期待，幻想，焦虑，草率都会对你的交易造成不良影响。l

      守则6 选择适合自己的股票
      Prop Trading的交易理念，决定了我们仅适合在交易量足够大的股票中进行操作，NASDAQ的股票日成交量至少需要400万股以上，NYSE的股票日成交量至少需要700万股以上。Trainee尽量不操作日成交量低于上面标准的l股票。
 建立自己的股票库，长期固定跟踪一组至少5只股票。l
     熟悉你自己跟踪的股票，对它的基本面需要有一定了解。每只股票都有自己不同的特点和活跃程度，对这些股票的脾性应该相当熟悉。对其过往的特殊价位也应该熟记。l
      如果做某只股票经常亏钱，或者长期赚不到钱，你应该考虑换一只股票，不要老是在输你钱的股票上浪费时间。你赚不到它的钱，证明它的股性不适合你的操作风格。市场上可以选择的股票有很多，你的工作是要找到适合自己的股票来交易并赚钱，而不是和不适合自己的股票斗气并输钱。l
     陌生的股票或者40元以上的股票需要报告你的主管人员并得到同意之后才可以交易。最初交易新股票或者高价股票的时候仅使用正常股数的一半或更少，直到你习惯了新股票的波动。l
     熟悉和了解自己对股价和股数的控制能力。如果你不习惯操作高价的股票，请不要贸然用大股数来操作，应该减少股数，直到你适应为止。如果因为你的表现良好，股数增加之后，发现自己并未习惯和有能力控制大股数的操作时，请从你熟悉的股数开始，慢慢增加到你可以控制的范围内。l
     你不需要用相同的股数操作不同的股票。应该根据自己的控制和承受能力来确定，特别是如果出现大亏损的时候，就更应该根据自己的Net Loss和Loss From Top来决定减少股数进行操作，直到远离Net Loss，再恢复正常股数。l
 同理，如果交易顺利，你可以在许可的范围内加大操作的股数，以期用利润来赚取更多的利润。但是一旦出现不利情况，应该立刻止损，并且保证你手上已经获得的利润。l

      守则7 分析自己的错误
      每日交易结束后，保存自己的交易记录。记录本日做了多少次交易，成交了多少股数，各股票交易盈亏和手续费等相关数据。l
      回顾每个交易，对照图表，回忆自己为什么在当时有这样的交易想法，事后分析这是错了还是对了。赚钱的交易，要把当时的感觉强化。亏钱的交易，多做总结，从自己的错误中学习，避免以后犯同样的错误。努力使每个交易不是赚钱就是赚到经验，或者两者都有。l
     多和别人研究讨论交易的心得，保持学习的态度和好奇心，切忌一个人埋头苦干而缺少沟通。从别人的错误中分析对比自己的不足。l
      当屡次犯同一错误的时候，总结出避免自己再次犯错的规则；当总结到一定程度的时候，全面分析一下自己，停止使用那些使你感到沮丧的交易方法，改掉那些总是使你亏钱的交易习惯。l

       守则8 为自己设定合适的目标
       在最开始的时候，你应该按照加股程序中设定的目标而努力达到规定的表现。每日都要为这个目标而奋斗。l
       当你控制的股数有一定数量的时候，你应该为自己的交易表现设定合适的标准，但是一定应该是一个渐进的过程，绝对不可以急躁。稳定地获利是最重要的。l
      尝试把获利目标制订为一个月，一个星期，然后分拆为每日的获利目标，为自己的表现确定一个参照标准。这个目标和参照标准需要是一个量化的标准。l
      一旦制定了目标，就要尽量实现你的目标，否则再好的计划目标都没有帮助。l