郭树清：查处资本市场盗贼绝不手软

朱宝琛  2012年01月12日07:51    来源：《证券日报》     

　　中国证监会党委书记、主席郭树清日前表示，要继续把打击内幕交易作为工作重点。对资本市场违法犯罪保持高度警惕，坚决依法打击。他指出，本质上，资本市场的内幕交易、老鼠仓行为就是盗窃行为，对于这些市场盗贼，发现一起，查处一起，绝不手软。

　　郭树清是在中国证监会10日举行的2009-2010年度稽查立功表彰大会上作出上述表示的。他表示，投资者信心是资本市场的基石，稽查执法是维护投资者信心、保护投资者利益、保障市场健康运行最直接、最有效的手段。

　　郭树清强调，国际成熟资本市场的成功经验和我国资本市场发展现状，均要求依靠强有力的稽查执法来有效维护市场秩序。一是要切实将稽查执法纳入证券期货监管的中心工作，始终把稽查执法这一证券期货监管部门的基本职责，作为监管工作的重心。二是继续把打击内幕交易作为工作重点。对资本市场违法犯罪保持高度警惕，坚决依法打击。本质上，资本市场的内幕交易、老鼠仓行为就是盗窃行为，对于这些市场盗贼，发现一起，查处一起，绝不手软。三是进一步加强稽查队伍建设。弘扬特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献、特别能学习、特别能钻研、特别能创新的稽查精神，一身正气，两袖清风，坚持原则，秉公执法。中国证监会党委副书记、副主席桂敏杰对稽查执法工作做了具体部署。

　　近几年，中国证监会进一步提升了稽查执法的主动性和有效性，执法效能不断增强。2008年至2011年，共立案调查案件387起，启动非正式调查516起，作出行政处罚决定220件，罚没款金额总计8.29亿元，移送公安机关案件92起、打非线索746件。特别是加强打击内幕交易专项工作开展以来，四年间共立案调查内幕交易案件154起，行政处罚31起、移送公安47起，打击内幕交易取得了明显成效。

　　在打击违法违规行为过程中，证监会稽查系统干部做出了巨大贡献。表彰大会对2009、2010年度稽查办案荣立一、二、三等功和嘉奖的24个集体、20名个人进行了表彰。中国证监会主席助理吴利军主持会议，证监会领导班子成员、证监会机关各部门、各派出机构、系统各单位、公安部证券犯罪侦查局负责人以及稽查局、稽查总队有关人员参加了会议。

　　郭树清解析我国资本市场

　　2012年，中国资本市场的发展将呈现怎样的特点？资本市场服务实体经济的功能如何体现？在刚刚结束的全国证券期货监管工作会议上，证监会主席郭树清提出了明确思路。

　　关键词一：

　　改革

　　继续深化发行体制、债券市场、场外交易、退出机制、行政审批等5项改革

　　郭树清强调，资本市场的改革将会聚焦于发行体制改革的深化与完善。其中，充分、完整、准确的信息披露是新股发行体制改革的中心，以此推动新股价格形成机制完善和股票承销办法改革，使新股定价与发行人基本面密切关联。具体方式将包括完善预先披露和发行审核信息公开制度，落实和强化保荐机构、律师和会计师事务所等中介机构的责任。

　　对于债券市场，郭树清强调要按照统一准入条件、信息披露标准、资信评级要求、投资者适当性制度和投资者保护制度的要求，进一步促进场内、场外市场互联互通，建设规范统一的债券市场。

　　对于场外交易市场，郭树清要求以柜台交易为基础，加快建立统一监管的场外交易市场，为非上市股份公司提供阳光化、规范化的股份转让平台。

　　针对退市制度，郭树清说，要以优化市场优胜劣汰机制为导向，积极推进退市制度改革，逐步形成市场化和多元化的退市标准体系。

　　对于监管部门，郭树清表示要大力推进行政审批制度改革，坚持市场优先和社会自治的原则，主动改变监管理念和方式，大幅减少事前准入和审批。

　　关键词二：

　　监管

　　切实解决新股发行价格过高和恶炒绩差公司股票问题

　　“牢牢守住不发生系统性风险的底线。”郭树清强调，监管工作要大力提高常规监管的规范化、精细化水平。有效落实相关市场主体的基础管理和内部控制，逐步健全市场化监管机制。要尽快推出《非上市公众公司管理办法》，将非上市公众公司监管纳入法制轨道。加大对内幕交易、市场操纵、欺诈上市、虚假披露等行为的打击力度。认真做好各类交易场所清理整顿工作，深入推进打击非法证券活动。切实加强行业信息安全管理，并加强对国际资本流动和跨境风险的监控和防范。

　　对于股票市场存在的市场价格结构不合理现象，郭树清表示要切实解决新股发行价格过高和恶炒绩差公司股票问题。

　　关键词三：

　　服务

　　积极推动各类长期资金入市，为经济社会发展提供更多金融工具与产品

　　资本市场是重要的要素市场之一。郭树清强调要显著提高公司类债券融资在直接融资中的比重，研究探索和试点推出高收益企业债、市政债、机构债等债券新品种，同时进一步优化股本和期货市场的层次结构。鼓励社保基金、企业年金、保险公司等机构投资者增加对资本市场的投资比重，积极推动全国养老保险基金、住房公积金等长期资金入市。适当加快引进合格境外机构投资者的步伐，增加其投资额度。逐步扩大人民币合格境外机构投资者试点范围和投资额度。适时推出双向跨境的交易所交易基金。

　　为了给经济社会发展提供更多金融工具与产品，郭树清强调要积极研究开发股票、债券、基金相关的新品种，稳妥推出国债、白银等期货品种以及期权等金融工具，推动基金公司向现代资产管理机构转型。

　　关键词四：

　　透明

　　以公开透明为核心加强市场制度建设

　　对于市场制度建设，郭树清强调要推动《基金法》、《期货交易管理条例》、《上市公司监督管理条例》等的修订或制定工作。主动公开行政许可、常规监管、稽查执法和复议诉讼等政务信息。出台诚信监督管理办法，扎实推进资本市场电子化信息披露体系建设，促进上市公司、中介机构提升商务诚信水平。

　　要督促上市公司明确对股东的回报，切实加强对其红利分配决策过程和执行情况的监管，强化对未按承诺比例分红、长期不履行分红义务公司的监管约束。推行上市公司分类管理制度。通过广泛、深入的执法宣传，警示各种违法违规行为。按照“贴近大众，贴近市场，深入浅出，注重效果”的原则，坚持不懈地抓好投资者教育工作。(中国经济网)

 

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（责任编辑：吕骞）